PPP模式是一個極其廣泛的概念，如前所述，PPP包含的實(shí)現(xiàn)形式多達(dá)數(shù)十種之多，世界銀行、歐盟等多個國際機(jī)構(gòu)均對PPP模式有具體的分類和研究，結(jié)合中國的國情，我們在研究PPP模式的時候一般將其分為三大類：外包類、特許經(jīng)營類及私有化類。每一個大的類型下面，我們又有不同的項(xiàng)目實(shí)現(xiàn)形式。故此，PPP模式的分類廣泛決定了其在應(yīng)用過程中的特點(diǎn)各異。如何選擇適合自己項(xiàng)目特點(diǎn)的PPP模式就要對其不同特點(diǎn)進(jìn)行分析。

 

 

　　外包類PPP項(xiàng)目一般是由政府投資，私人部門承包整個項(xiàng)目中的一項(xiàng)或幾項(xiàng)職能，例如只負(fù)責(zé)工程建設(shè)，或者受政府之托代為管理維護(hù)設(shè)施或提供部分公共服務(wù)，并通過政府付費(fèi)實(shí)現(xiàn)收益。在外包類PPP項(xiàng)目中，私人部門承擔(dān)的風(fēng)險相對較小。

 

　　通常，外包類PPP項(xiàng)目包含模塊式外包和整體式外包兩種主要類型。其中模塊式外包又劃分為服務(wù)外包和管理外包兩種形式；整體式外包分為設(shè)計(jì)-建設(shè)（DB）、設(shè)計(jì)-建設(shè)-主要維護(hù)（DBMM）、經(jīng)營與維護(hù)（O&M）、設(shè)計(jì)-建設(shè)-經(jīng)營（DBO，俗稱交鑰匙）等多種形式。

 

　　表1 外包類PPP模式的主要特征

 

　　

 

 

　　特許經(jīng)營類PPP模式是當(dāng)前中國軌道產(chǎn)業(yè)中，討論得最為廣泛的一種模式。特許經(jīng)營類項(xiàng)目需要私人參與部分或全部投資，并通過一定的合作機(jī)制與公共部門分擔(dān)項(xiàng)目風(fēng)險、共享項(xiàng)目收益。作為一種風(fēng)險共擔(dān)、利益共享的模式，該模式下，政府能控制軌道交通這種準(zhǔn)公益項(xiàng)目的所有權(quán)，又能提高服務(wù)水平，因此，收到政府和私營部門的極大關(guān)注。

 

　　專家認(rèn)為，在特許經(jīng)營類PPP模式下，根據(jù)項(xiàng)目的實(shí)際收益情況，公共部門可能會向特許經(jīng)營公司收取一定的特許經(jīng)營費(fèi)或給予一定的補(bǔ)償，這就需要公共部門協(xié)調(diào)好私人部門的利潤和項(xiàng)目的公益性兩者之間的平衡關(guān)系，因而特許經(jīng)營類項(xiàng)目能否成功在很大程度上取決于政府相關(guān)部門的管理水平。通過建立有效的監(jiān)管機(jī)制，特許經(jīng)營類項(xiàng)目能充分發(fā)揮雙方各自的優(yōu)勢，節(jié)約整個項(xiàng)目的建設(shè)和經(jīng)營成本，同時還能提高公共服務(wù)的質(zhì)量。項(xiàng)目的資產(chǎn)最終歸公共部門保留，因此一般存在使用權(quán)和所有權(quán)的移交過程，即合同結(jié)束后要求私人部門將項(xiàng)目的使用權(quán)或所有權(quán)移交給公共部門。

 

　　特許經(jīng)營類PPP主要有TOT及BOT兩種實(shí)現(xiàn)形式，另外，與DB模式相結(jié)合，特許經(jīng)營類PPP還包括DBTO、DBFO等幾種類型。根據(jù)不同的實(shí)現(xiàn)途徑，在TOT模式中，還可以分為PUOT和LUOT兩種類型，；在BOT模式中，可以分為BLOT和BOOT兩種類型，兩者的區(qū)別是在建設(shè)完成后是通過租賃還是通過特有擁有的方式獲取項(xiàng)目經(jīng)營權(quán)。

 

　　表2 特許經(jīng)營類PPP模式的主要特征

 

　　

 

　　從表2中可以看出，特許經(jīng)營類PPP模式可以有諸多的實(shí)現(xiàn)形式，根據(jù)不同的實(shí)現(xiàn)形式，政府及私人部門需承擔(dān)不一樣的責(zé)任與義務(wù)，與此相對，各種類型的PPP模式也因此有了不一樣的優(yōu)點(diǎn)及缺點(diǎn)。

 

　　如在BOT模式中，由于該模式能使得私人部門獲得長時間的經(jīng)營收益，因此，對私人部門來說具有極強(qiáng)的吸引力，而且，項(xiàng)目的成本相對穩(wěn)定，更多的風(fēng)險轉(zhuǎn)移大大刺激了私人部門采用全項(xiàng)目生命周期的成本計(jì)算方法，因此，對于軌道交通建設(shè)有諸多優(yōu)勢。

 

　　但不可否認(rèn)的是，該模式也有顯而易見的劣勢。如，BOT模式有可能與規(guī)劃及環(huán)境的要求相沖突；設(shè)施可能在經(jīng)營和管理的成本上漲時，轉(zhuǎn)讓給政府；政府可能喪失對資本建設(shè)和運(yùn)營對控制權(quán)；與其他模式相比，結(jié)構(gòu)更為復(fù)雜，合同的達(dá)成需要更多時間；該模式要求建立合同管理及項(xiàng)目運(yùn)營監(jiān)管體系；如運(yùn)營者運(yùn)營不利，公共部門需重新介入項(xiàng)目運(yùn)營，增加了成本等。

 

　　再比如在TOT模式中，由于該模式是針對老舊公共設(shè)施，因此對將來的城市軌道交通升級改造過程中具有很重要的參考價值。在TOT模式下，政府不用為公共設(shè)施的擴(kuò)建和更新提供資金上的投入，節(jié)省了政府的開支并使得公共項(xiàng)目的建設(shè)速度和效益得到了提升。但該模式的劣勢也不得不引起政府關(guān)注。首先是，由于再次更新的實(shí)施不包括在契約中，這便為新添加設(shè)施的建設(shè)和運(yùn)營帶來困難；其次是變更契約可能增進(jìn)成本和費(fèi)用；第三是政府需要比較復(fù)雜的契約管理程序。

 

 

　　顧名思義，私有化類PPP是公共部門與私人部門通過一定的契約關(guān)系，使公共項(xiàng)目按照一定的方式最終轉(zhuǎn)化為私人部門的一種PPP模式。私有化類PPP項(xiàng)目需要私人部門負(fù)責(zé)項(xiàng)目的全部投資，在政府的監(jiān)管下，通過向用戶收費(fèi)收回投資實(shí)現(xiàn)利潤。由于私有化類PPP項(xiàng)目的所有權(quán)永久歸私人擁有，并且不具備有限追索的特性，因此私人部門在這類PPP項(xiàng)目中承擔(dān)的風(fēng)險最大。

 

　　在私有化類PPP模式中，根據(jù)私有化程度不同可以分為完全私有化和部分私有化兩種。根據(jù)實(shí)現(xiàn)途徑的不同，完全私有化可以通過PUO和BOO兩種實(shí)現(xiàn)途徑；而部分私有化則可通過股權(quán)轉(zhuǎn)讓等方式顯示私有化程序。

 

　　表3 私有化類PPP模式的主要特征

　　

 

　　在私有化類型PPP模式中，因?yàn)槊媾R著對公共基礎(chǔ)設(shè)施控制權(quán)的喪失，因此，在軌道交通中進(jìn)行完全私有化，目前在中國依然有很長的路要走，但在城市軌道交通中實(shí)現(xiàn)部分私有化，不僅可以降低政府的財(cái)政壓力，而且可以發(fā)揮私人部門的技術(shù)及資金優(yōu)勢，在軌道交通的建設(shè)中有著很大的操作空間。

 

　　如通過與私人部門合資興建城市軌道交通線路，公共部門可以利用私人部門的技術(shù)、資金優(yōu)勢，而且還可以從私人部門那里獲得建設(shè)和經(jīng)營的先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)，對于公共部門來說，無疑具有很大的誘惑力。但因?yàn)椴块T私有化一般要求政府出于控股地位，難免在實(shí)際的運(yùn)營過程中影響城市軌道交通中的決策效率，進(jìn)而影響其服務(wù)水平和經(jīng)營效率。